
(相關(guān)資料圖)
8月3日,中國銀保監(jiān)會官網(wǎng)披露多張罰單,劍指新時(shí)代信托股份有限公司(以下簡稱“新時(shí)代信托”)因董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查等十一項(xiàng)違法違規(guī)行為,并對其罰款700萬元。
據(jù)罰單披露,新時(shí)代信托主要違規(guī)事實(shí)包括:董事會履職盡責(zé)不到位,未開展關(guān)聯(lián)交易審查;監(jiān)事會履職盡責(zé)不到位,未有效發(fā)揮監(jiān)督制約作用;經(jīng)營層未按授權(quán)管理開展業(yè)務(wù);通過固有業(yè)務(wù)和劃撥財(cái)務(wù)費(fèi)用向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資;用信托資金向關(guān)聯(lián)企業(yè)融資;印章管理不規(guī)范,用印監(jiān)督失控;違規(guī)開展賬外經(jīng)營;用固有資金進(jìn)行實(shí)業(yè)投資;未對信托業(yè)務(wù)單獨(dú)核算;將不同信托計(jì)劃投資于同一項(xiàng)目;未按規(guī)定程序辦理抵質(zhì)押擔(dān)保。
除了對新時(shí)代信托做出處罰外,中國銀保監(jiān)會內(nèi)蒙古銀保監(jiān)局還對多個(gè)責(zé)任人一并進(jìn)行了處罰。其中,趙某某、胡某某被終身禁止從事銀行業(yè)工作;閆某被罰款50萬元;崔某某被罰款30萬元;邊某某被罰款20萬元;李某某被罰款10萬元。
公開資料顯示,新時(shí)代信托前身為包頭市信托投資公司。2009年6月,經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批復(fù),公司名稱變更為新時(shí)代信托并變更公司業(yè)務(wù)范圍,注冊地址為內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市,并在北京設(shè)立管理中心、全國多地設(shè)立財(cái)富管理中心,業(yè)務(wù)范圍包括資金信托、財(cái)產(chǎn)權(quán)信托等。
2020年7月17日,中國銀保監(jiān)會決定對新時(shí)代信托實(shí)施接管,接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日止,可依法適當(dāng)延長。2021年7月16日,中國銀保監(jiān)會決定延長新時(shí)代信托接管期限一年,自2021年7月17日起至2022年7月16日止。
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