知名券商首席投顧用"五行"預(yù)測(cè)股市的事情又有了后續(xù)。

3月11日，中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局披露的一則行政監(jiān)管措施決定書顯示，安信證券首席投顧陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。

中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局認(rèn)為，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第四條、第十六條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條，決定對(duì)陳南鵬采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

與此同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局還向涉事的安信證券汕頭分公司下發(fā)一紙行政監(jiān)管措施決定書。行政監(jiān)管措施決定書顯示，陳南鵬通過公司微信群中發(fā)布《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》并被轉(zhuǎn)發(fā)的事件中，安信證券汕頭分公司未嚴(yán)格根據(jù)內(nèi)部制度要求對(duì)微信群消息進(jìn)行監(jiān)控管理，未對(duì)投資顧問相關(guān)執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行有效管控。

中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局認(rèn)為，安信證券汕頭分公司上述行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

事實(shí)上，近年來，因“風(fēng)水研報(bào)”銀監(jiān)管關(guān)注的券商并非個(gè)數(shù)。2021年10月中旬，國盛證券曾發(fā)布了一篇名為《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》的研報(bào)，作者按照天干地支對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了分類、利用四柱十神分析流年運(yùn)勢(shì)、股市與天干地支的十神關(guān)系、天干地支分析了A股流年/流月/流日走勢(shì)，甚至還預(yù)測(cè)了2022年的A股走勢(shì)。

不過在2021年12月30日，江西證監(jiān)局便發(fā)布公告稱，針對(duì)國盛證券的“風(fēng)水研報(bào)”《天干地支在擇時(shí)中的應(yīng)用初探》出具警示函，并對(duì)該研報(bào)作者劉富兵采取了監(jiān)管談話措施。（文|《財(cái)經(jīng)天下》周刊 唐果）

關(guān)鍵詞： 中國證監(jiān)會(huì) 安信證券 監(jiān)管措施