1月5日消息，近日網(wǎng)傳一份投資人聯(lián)合實(shí)名舉報(bào)的關(guān)于正心谷資本違規(guī)操作的文件。

《財(cái)經(jīng)天下》周刊從該實(shí)名舉報(bào)文件獲悉，成立時(shí)長(zhǎng)僅1年余的正心谷私募，頭頂“頂級(jí)”百億私募名號(hào)，在2021年12月31日止凈值已跌至0.66，300多億的產(chǎn)品給投資者造成百億虧損。

在該舉報(bào)文件中，投資人的實(shí)名舉報(bào)正心谷虛假宣傳，誘導(dǎo)購(gòu)買(mǎi)。私募產(chǎn)品資料可見(jiàn)牛市能打滿(mǎn)倉(cāng)，取得亮眼表現(xiàn)；熊市敢于踩剎車(chē)，控制回撤能力強(qiáng)等字眼。

態(tài)度冷漠，缺乏溝通，敷衍拖延。投資人稱(chēng)，自私募產(chǎn)品凈值下跌以來(lái)，每個(gè)月的月報(bào)溝通，投資者通過(guò)各個(gè)銷(xiāo)售渠道得到正心谷的反饋，僅僅是充滿(mǎn)會(huì)諱莫如深的官話(huà)套路和敷衍態(tài)度，處處體現(xiàn)出不專(zhuān)業(yè)和不負(fù)責(zé)任。另外，投資者舉報(bào)還稱(chēng)，正心谷資本言行不一致，操作激進(jìn)，風(fēng)控缺失等。

對(duì)此，正心谷相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)新浪科技表示，二級(jí)市場(chǎng)漲虧都是正?，F(xiàn)象，并無(wú)違規(guī)操作。

公開(kāi)資料顯示，正心谷成立于2015年，注冊(cè)資本1000萬(wàn)人民幣，法定代表人林利軍。正心谷官網(wǎng)則自稱(chēng)自己是一家高起點(diǎn)、國(guó)際化、充滿(mǎn)活力的投資管理公司。

另?yè)?jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，正心谷資本代表作正心谷價(jià)值中國(guó)精選——截至2021年9月15日的單位凈值為2.0514，截至2022年1月初未公布凈值數(shù)據(jù)。另外正心成長(zhǎng)、正心谷長(zhǎng)期優(yōu)勢(shì)、正心谷價(jià)值中國(guó)專(zhuān)享、正心谷價(jià)值中國(guó)尊享、正心谷價(jià)值中國(guó)優(yōu)選等自2021年9月15日之后也未有披露凈值數(shù)據(jù)。（文 | 《財(cái)經(jīng)天下》周刊 尤未悔）

附《關(guān)于正心谷資本違規(guī)操作-投資人聯(lián)合實(shí)名舉報(bào)》全文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

正心谷私募產(chǎn)品2021年成立至今，作為“頂級(jí)”百億私募，截至2021/12/31日，凈值已下跌到0.66，三百多億的產(chǎn)品給投資者造成了百億虧損。

作為投資者代表，我們以有限的能力發(fā)現(xiàn)正心谷資本至少存在以下方面違規(guī)行為。

虛假宣傳，誘導(dǎo)購(gòu)買(mǎi)

在2021年初的正心谷產(chǎn)品銷(xiāo)售資料上，我們可以看到以下文字：

（1）創(chuàng)始人林利軍31歲創(chuàng)建匯添富，并打造為排名前十的公募基金。2015年創(chuàng)立正心谷，迅速成長(zhǎng)為近五百億頂級(jí)私募。

（2）善于倉(cāng)位主動(dòng)管理，牛市能打滿(mǎn)倉(cāng)，取得亮眼表現(xiàn)；熊市敢于踩剎車(chē)，控制回撤能力強(qiáng)。

（3）歷史業(yè)績(jī)分析:無(wú)論結(jié)構(gòu)性牛市、震蕩市下跌市場(chǎng)，攻守兼?zhèn)?，業(yè)績(jī)大幅超越市場(chǎng)。

（4）倉(cāng)位管理分析:對(duì)資本市場(chǎng)變化有深刻理解和戰(zhàn)略判斷 主動(dòng)管理應(yīng)對(duì)市場(chǎng)系統(tǒng)性波動(dòng)。

（5）追求長(zhǎng)期穩(wěn)健可持續(xù)的絕對(duì)回報(bào)。

正是這些言之鑿鑿的宣傳文字，這些宣稱(chēng)超強(qiáng)的投資能力及負(fù)責(zé)產(chǎn)品超額收益的材料，讓投資人認(rèn)為找到了一個(gè)可以信任的基金經(jīng)理，一個(gè)讓自己資金有保障的產(chǎn)品！

也是這些材料，讓正心谷在中信證券、中信建投證券、興業(yè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、諾亞財(cái)富、金斧子等多個(gè)渠道很快募集到了百億資金。

正心谷作為本應(yīng)承托著成千上萬(wàn)個(gè)家庭資產(chǎn)安全的托付和信任的百億“頂級(jí)”私募，2021年給投資者最終帶來(lái)的卻只有日復(fù)一日毫無(wú)抵抗的凈值回撤。

據(jù)悉，2021年3月24日浙江省證監(jiān)局已經(jīng)接收過(guò)投資者對(duì)于正心谷“所有產(chǎn)品都有正收益”的虛假宣傳投訴并責(zé)令其整改，但在下半年正心谷線(xiàn)上溝通會(huì)時(shí)，其依舊宣稱(chēng)“今年所有的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)正收益”，枉顧其已經(jīng)虧損15%的事實(shí)，嚴(yán)重誤導(dǎo)投資者。

第二、態(tài)度冷漠，缺乏溝通，敷衍拖延

作為成熟投資者，我們都能理解長(zhǎng)線(xiàn)投資的獨(dú)立性和不受干擾，但從凈值下跌以來(lái)，每個(gè)月的月報(bào)溝通，投資者通過(guò)各個(gè)銷(xiāo)售渠道得到正心谷的反饋，僅僅是充滿(mǎn)會(huì)諱莫如深的官話(huà)套路和敷衍態(tài)度，處處體現(xiàn)出不專(zhuān)業(yè)和不負(fù)責(zé)任。

缺乏合理的信息披露，不正面回應(yīng)投資者，對(duì)投資者缺乏基本尊重，投資人開(kāi)始警覺(jué)，多位投資者多次向購(gòu)買(mǎi)渠道請(qǐng)求基金經(jīng)理林利軍親自出來(lái)與投資人網(wǎng)上交流說(shuō)明情況，但林利軍始終避而不見(jiàn)。在10月13日與某券商渠道的客戶(hù)溝通會(huì)上，原本承諾由林利軍親自出場(chǎng)解釋?zhuān)R到會(huì)議開(kāi)始前10分鐘投資人才被告知林利軍臨時(shí)決定拜訪(fǎng)客戶(hù)而由厲成賓、趙永生代為出場(chǎng)，并全程禁止投資人提問(wèn)。直至今日，林利軍始終沒(méi)有和投資者做過(guò)任何線(xiàn)上線(xiàn)下的溝通。

在正心谷的官方網(wǎng)站上，我們看到正心谷這個(gè)公司名字，代表的是“正心誠(chéng)意，虛懷若谷”，但是在購(gòu)買(mǎi)了正心谷的投資者看來(lái)，正心谷對(duì)于投資者不但沒(méi)有他們宣稱(chēng)的“虛懷若谷”而是充滿(mǎn)了“冷漠敷衍”和“拖延了事”。

第三、言行不一致，操作激進(jìn)，風(fēng)控缺失

正心谷在前期宣傳時(shí)，強(qiáng)調(diào)自己看好并擅長(zhǎng)的投資主題“新消費(fèi)、新醫(yī)藥、新科技、強(qiáng)者恒強(qiáng)”，對(duì)投資人宣講時(shí)承諾為此配備了對(duì)應(yīng)的投研團(tuán)隊(duì)，但在實(shí)際運(yùn)行中公布的持倉(cāng)與此前看好的方向完全不一致，第三季度以來(lái)重倉(cāng)的股票集中在周期股、傳統(tǒng)化工等板塊。

由于正心谷的各項(xiàng)信息非常不透明，對(duì)待投資者態(tài)度的冷漠敷衍，也客觀上逼迫投資者開(kāi)始從各個(gè)社交平臺(tái)聚集起來(lái)交換信息，從目前非常有限的市場(chǎng)持倉(cāng)材料分析，我們可以看到：

從2月中旬各渠道產(chǎn)品開(kāi)始運(yùn)行時(shí)，作為一個(gè)數(shù)百億的私募，正心谷并沒(méi)有建安全墊，而是一周內(nèi)就完成建倉(cāng)并滿(mǎn)倉(cāng)運(yùn)行，高位接盤(pán)牧原股份，興業(yè)銀行等股票；

在一季度凈值回撤15%后，二季度持倉(cāng)混亂、高頻換股，凈值始終徘徊在0.8左右；

三季度再次調(diào)倉(cāng)，高位接盤(pán)云鋁股份、神火股份、山東?；⒅刑┗瘜W(xué)、中鹽化工等周期化工股且持倉(cāng)板塊高度集中，導(dǎo)致產(chǎn)品在9月份兩周內(nèi)暴跌15%；

在四季度新能源板塊整體進(jìn)入調(diào)整時(shí)，又買(mǎi)入前期已經(jīng)漲幅過(guò)高的新能源上游企業(yè)股票；

截至2021/12/31日，凈值已下跌到0.66，基金整體虧損已達(dá)到了百億左右。

宣傳資料上那個(gè)32歲—48歲一直優(yōu)秀成功投資人林利軍，2021年48歲時(shí)，為何投資能力突然喪失了？

基于以上，作為正心谷產(chǎn)品投資者，我們基于事實(shí)向證監(jiān)會(huì)提出以下訴求：

1、請(qǐng)基金業(yè)監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)會(huì)給予關(guān)注，正心谷在各個(gè)渠道的銷(xiāo)售宣傳是否合規(guī)，各個(gè)渠道的銷(xiāo)售行為是否合規(guī)，是否存在夸大、不切實(shí)際承諾的宣傳等行為。

2、請(qǐng)基金業(yè)監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)會(huì)給予關(guān)注產(chǎn)品的風(fēng)格激進(jìn)，短期劇烈下跌，和“主動(dòng)管理應(yīng)對(duì)市場(chǎng)系統(tǒng)性波動(dòng)”描述極為不符，林利軍拒絕投資者任何公開(kāi)場(chǎng)合溝通，是否存在“代理”基金經(jīng)理的問(wèn)題。

3、請(qǐng)基金業(yè)監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)會(huì)給予關(guān)注，正心谷作為百億私募，是否存在合理合規(guī)的風(fēng)控手段。

4、請(qǐng)基金業(yè)監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)會(huì)給予關(guān)注，正心谷產(chǎn)品是否存在高位接盤(pán)、老鼠倉(cāng)、利益輸送等行為。

5、作為一級(jí)市場(chǎng)投資者，正心谷這種機(jī)構(gòu)在二級(jí)市場(chǎng)是否有能力做好合理風(fēng)控和投資者保護(hù)，被允許發(fā)行如此大規(guī)模的私募產(chǎn)品，也懇請(qǐng)請(qǐng)基金業(yè)監(jiān)管部門(mén)和證監(jiān)會(huì)給予關(guān)注。

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