近日，廣東證監(jiān)局披露了一則行政處罰書，其中顯示，中投證券前員工羅某方在從業(yè)期間內(nèi)，伙同前夫違規(guī)借用他人賬戶炒股，累計(jì)成交6.84億元，整體交易虧損，最終被罰35萬(wàn)元。

處罰書顯示，當(dāng)事人羅某方為證券從業(yè)人員。“羅某方”中信證券賬戶于2016年3月24日在中信證券廣州臨江大道營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，2018年4月13日銷戶。根據(jù)羅某方的要求和安排，劉某娟、肖某1、肖某2、羅某云開(kāi)某了證券賬戶，并交由羅某方使用。

羅某方在從業(yè)期間內(nèi)，與丈夫肖某（現(xiàn)已離婚）共同控制使用上述證券賬戶（含信用賬戶）持有、買賣股票，累計(jì)成交金額68,380萬(wàn)元，整體交易虧損。其中，交易資金的來(lái)源、去向主要為羅某方，交易的盈虧由其家庭共同承擔(dān)。

最終，羅某方因違反2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度及相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：責(zé)令羅某方依法處理非法持有的股票，并處以35萬(wàn)元罰款。（越程）

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